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企業債券上市核準的辦理依據與程序

來源:注冊海外公司上海站 發表時間:2012-01-13 11:14 點擊:

《證券法》第50條:“公司申請其發行的公司債券上市交易,必須報經國務院證券監督管理機構核準。國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核準公司債券上市申請。”

《公司法》第161條:“發行公司債券,必須符合下列條件:

(一)股份有限公司的凈資產額不低于人民幣三千萬元,有限責任公司的凈資產額不低于人民幣六千萬元;

(二)累計債券總額不超過公司凈資產額的百分之四十;

(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

(四)籌集的資金投向符合國家產業政策;

(五)債券的利率不得超過國務院限定的利率水平;

(六)國務院規定的其他條件。發行公司債券籌集的資金,必須用于審批機關批準的用途,不得用于彌補虧損和非生產性支出。”

《企業債券管理條例》第12條:“企業發行企業債券必須符合下列條件:

(一)企業規模達到國家規定的要求;

(二)企業財務會計制度符合國家規定;

(三)具有償債能力;

(四)企業經濟效益良好,發行企業債券前連續三年盈利;

(五)所籌資金用途符合國家產業政策。”

《企業債券管理條例》第18條:“企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的百分之四十。”

《企業債券管理條例》第20條:“企業發行企業債券所籌資金應當按照審批機關批準的用途,用于本企業的生產經營。”

《關于規范企業債券在證券交易所上市交易等有關問題的通知》第二、 (一)點:“申請上市的企業債券必須滿足的條件:1.……。2.債券的期限在1年以上(含1年)。

3……。4.債券須有擔保人擔保。5.債券的發行結果經交易所確認。”

上海證券交易所和深圳證券交易所《企業債券上市規則》第2.1條:“發行人申請企業債券上市核準條件:

(一)經國務院授權的部門批準并公開發行;

(二)股份有限公司的凈資產額不低于人民幣三千萬元,有限責任公司的凈資產額不低于人民幣六千萬元;

(三)累計發行在外的債券總面額不超過發行人凈資產額的百分之四十;

(四)最近三年平均可分配利潤足以支付發行人所有債券一年的利息;

(五)籌集的資金投向符合國家產業政策及發行審批機關批準的用途;

(六)債券的期限在一年以上;

(七)債券的利率不得超過國務院限定的利率水平;

(八)債券的實際發行額不少于人民幣五千萬元;

(九)債券的信用等級不低于A級;

(十)債券須有擔保人擔保,擔保條件符合法律、法規規定;資信為AAA且債券發行時主管機關同意豁免擔保的企業債券除外;

(十一)公司申請其債券上市時仍符合法定的債券發行條件;

(十二)本所認可的其他條件。”

《證券法》第51條:“公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件:

(一)公司債券的期限為一年以上;

(二)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元;

(三)公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。”

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